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湖南：長(zhǎng)沙市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法
來(lái)源：未知 日期：2016-01-18 點(diǎn)擊：次
長(zhǎng)政辦發(fā)〔2015〕61號(hào)
各區(qū)縣(市)人民政府，市直各單位：
《長(zhǎng)沙市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》已經(jīng)長(zhǎng)沙市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
長(zhǎng)沙市人民政府辦公廳
長(zhǎng)沙市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法
第一章 總則
第一條 為推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，創(chuàng)新財(cái)政資金分配方式，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，促進(jìn)投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)資 本進(jìn)入我市新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào))等國(guó)家有關(guān)規(guī)定并結(jié)合我市實(shí)際，設(shè)立長(zhǎng) 沙市產(chǎn)業(yè)投資基金(以下稱投資基金)，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱投資基金是指由市政府出資設(shè)立，通過(guò)支持、引導(dǎo)、跟投等方式引導(dǎo)社會(huì)各類資本投資新興產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展的政策性基金。
2015年至2017年三年內(nèi)，每年分別籌集 3億元、6億元和 6億元，共15億元;力爭(zhēng)到 2020年投資基金市本級(jí)財(cái)政出資達(dá)到50億元，撬動(dòng)300-400億元社會(huì)資本。
市本級(jí)財(cái)政出資主要來(lái)源是：
(一)從現(xiàn)有各口產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金中每年統(tǒng)籌1/3部分;
(二)從2016年起用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的所有增量資金;
(三)從投資基金收益中留存。
市文化產(chǎn)業(yè)扶持資金暫不納入投資基金的資金來(lái)源。
第三條 投資基金應(yīng)當(dāng)發(fā)揮直接投資、推動(dòng)園區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和培育發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)三大功能。
投資基金可對(duì)長(zhǎng)沙市產(chǎn)業(yè)投資基金管理委員會(huì)研究決定的重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、重大科研項(xiàng)目實(shí)施階段性股權(quán)投資，與我市各園區(qū)合作設(shè)立符合園區(qū)產(chǎn)業(yè)定位的子基金，通過(guò)跟進(jìn)投資等方式投資我市新興產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)和推動(dòng)長(zhǎng)沙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)。
第四條 投資基金遵循使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用的要求，按照政府引導(dǎo)、分類管理、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。
第五條 投資基金分為三類：
(一)支持類基金;
(二)引導(dǎo)類基金;
(三)跟投類基金。
除支持類基金外，投資基金主要用于引導(dǎo)和扶持長(zhǎng)沙市中小企業(yè)發(fā)展。根據(jù)投資基金運(yùn)作情況和實(shí)際需要，投資基金可按照引導(dǎo)類基金的運(yùn)營(yíng)模式直接發(fā)起設(shè)立商業(yè)化子基金。
第六條 投資基金的宗旨是實(shí)施產(chǎn)業(yè)資金基金化運(yùn)作，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)和投資的政策性引導(dǎo)作用，不以盈利為目的。
第七條 投資基金應(yīng)在約定退出時(shí)限內(nèi)以回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市等方式實(shí)現(xiàn)退出，退出資金應(yīng)及時(shí)收回并歸集至投資基金專戶，優(yōu)先用于基金滾存使用。投資基金所投項(xiàng)目發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，項(xiàng)目剩余財(cái)產(chǎn)應(yīng)首先用于清償投資基金。
第二章 投資基金運(yùn)作模式
第八條 設(shè)立長(zhǎng)沙市產(chǎn)業(yè)投資基金管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱管委會(huì))，由市長(zhǎng)任主任，常務(wù)副市長(zhǎng)任副主任，市發(fā)改委、市財(cái)政局、市經(jīng)濟(jì)和信息化委、市農(nóng)業(yè)委、市科技局、市商務(wù)局、市金融辦等為成員單位。管委會(huì)辦公室設(shè)在市金融辦。
第九條 管委會(huì)是投資基金運(yùn)行的最高決策機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是：
(一)審定投資基金3-5年投資規(guī)劃和年度投資計(jì)劃等;
(二)研究確定對(duì)重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、重大科研項(xiàng)目的投資方案;
(三)批準(zhǔn)與園區(qū)合作的子基金設(shè)立方案;
(四)批準(zhǔn)跟進(jìn)投資的投資方案;
(五)研究審定其他重大事項(xiàng)。
第十條 管委會(huì)辦公室作為管委會(huì)的日常辦事機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是：
(一)組織擬訂投資基金3-5年投資規(guī)劃和年度投資計(jì)劃;
(二)統(tǒng)一受理使用投資基金的申請(qǐng);
(三)組織對(duì)重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、重大科研項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查、專家論證等;
(四)對(duì)園區(qū)使用投資基金的申請(qǐng)進(jìn)行形式審查，主要包括產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、專業(yè)管理機(jī)構(gòu)是否符合條件及是否采取公開選聘程序等;
(五)研究論證跟進(jìn)投資的投資方案;
(六)牽頭有關(guān)部門制訂投資基金管理辦法相關(guān)實(shí)施細(xì)則;
(七)配合有關(guān)部門對(duì)投資基金進(jìn)行績(jī)效考核評(píng)價(jià);
(八)辦理管委會(huì)交辦的其他重大事項(xiàng)。
第十一條 投資基金不另設(shè)新的獨(dú)立法人，由長(zhǎng)沙市長(zhǎng)信投資管理公司接受市政府委托承擔(dān)投資基金運(yùn)行的以下職責(zé)：
(一)對(duì)重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、重大科研項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報(bào)告等;
(二)對(duì)外簽訂投資協(xié)議等;
(三)行使出資人職責(zé)并進(jìn)行投后管理;
(四)根據(jù)需要，向出資的子基金和項(xiàng)目派駐代表，并監(jiān)督子基金和項(xiàng)目運(yùn)作;
(五)定期報(bào)送《投資基金運(yùn)行報(bào)告》，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的《年度財(cái)務(wù)報(bào)告》;
(六)辦理管委會(huì)交辦的重大事項(xiàng)。
第十二條 投資基金由市財(cái)政局按規(guī)定進(jìn)行專戶管理，市財(cái)政局根據(jù)經(jīng)管委會(huì)審定的投資方案、投資項(xiàng)目、子基金設(shè)立方案等安排資金并按規(guī)定程序撥付。市財(cái)政局根據(jù)本辦法另行制定投資基金財(cái)政出資資金管理辦法。
第十三條 由管委會(huì)辦公室牽頭組織各行業(yè)主管部門和各園區(qū)根據(jù)長(zhǎng)沙市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，建立統(tǒng)一的長(zhǎng)沙市產(chǎn)業(yè)投資基金項(xiàng)目庫(kù)，具體建立辦法由管委會(huì)辦公室牽頭另行制定。同等條件下投資基金及其參與的子基金優(yōu)先投資項(xiàng)目庫(kù)內(nèi)的企業(yè)。
第三章 支持類基金管理
第十四條 支持類基金指經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)，以投資基金名義對(duì)重大產(chǎn)業(yè)類項(xiàng)目、重大科研項(xiàng)目進(jìn)行階段性股權(quán)投資，吸引此類項(xiàng)目落戶長(zhǎng)沙。支持類基金所需資金不受投資基金總規(guī)模限制，既可以從投資基金中安排，也可根據(jù)擬投重大項(xiàng)目需要另行籌措。
第十五條 投資基金對(duì)重大產(chǎn)業(yè)類項(xiàng)目的階段性股權(quán)投資原則上不超過(guò)3年。投資基金可不參與所投項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理和利潤(rùn)分配，可以收取固定回報(bào)。
第十六條 投資基金進(jìn)行股權(quán)投資的重大產(chǎn)業(yè)類項(xiàng)目必須符合長(zhǎng)沙市產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向和落戶園區(qū)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，在我市辦理工商稅務(wù)登記，具有獨(dú)立法人資格，并滿足以下條件：
(一)具有較大投資規(guī)模(項(xiàng)目資本金不能低于投資總額的20% )：
1.新引進(jìn)外資重大項(xiàng)目投資總額不低于1.5億美元，內(nèi)資重大項(xiàng)目投資總額不低于10億元人民幣;
2.現(xiàn)有外資重大項(xiàng)目自 2015年起新增投資總額不低于2億美元，內(nèi)資重大項(xiàng)目自2015年起新增投資總額不低于10億元人民幣。
高新技術(shù)項(xiàng)目投資規(guī)模按50% 計(jì)算。
(二)具有較高綜合效益(滿足以下條件之一)：
1.投資強(qiáng)度(投資總額/占地面積)：外資重大項(xiàng)目不低于35萬(wàn)美元/畝，內(nèi)資重大項(xiàng)目不低于200萬(wàn)元人民幣/畝;
2.產(chǎn)出比(年度工業(yè)總產(chǎn)值/占地面積)：外資重大項(xiàng)目不低于50萬(wàn)美元/畝，內(nèi)資重大項(xiàng)目不低于300萬(wàn)元人民幣/畝;
3.稅收貢獻(xiàn)(年度應(yīng)繳納稅收總額/占地面積)：不低于 20萬(wàn)元人民幣/畝。
(三)具有較強(qiáng)綜合實(shí)力(滿足以下條件之一)：
1.屬于我市重點(diǎn)扶持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目;
2.母公司屬于行業(yè)龍頭企業(yè)的項(xiàng)目;
3.母公司屬于國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)的項(xiàng)目。
上述條件中，主營(yíng)業(yè)務(wù)屬于房地產(chǎn)、酒店等行業(yè)的項(xiàng)目除外。
經(jīng)研究確定的代表國(guó)際尖端水平并有望形成新產(chǎn)業(yè)的重大項(xiàng)目，可不受基本條件約束。
第十七條 支持類基金運(yùn)作按以下步驟進(jìn)行：
(一)擬支持的項(xiàng)目原則上由各園區(qū)或行業(yè)主管部門研究推薦，并向管委會(huì)辦公室提出申請(qǐng)。申請(qǐng)應(yīng)包含項(xiàng)目基本情況、投資額度(包括測(cè)算依據(jù))、投資年限、退出方式和相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。
(二)管委會(huì)辦公室組織開展盡職調(diào)查、專家評(píng)審、部門審核后，形成投資方案報(bào)管委會(huì)審批。
第十八條 經(jīng)審批的投資項(xiàng)目 1年內(nèi)必須開工建設(shè)，不能開工建設(shè)的，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)在期滿前3個(gè)月內(nèi)通過(guò)原推薦部門向管委會(huì)辦公室提出復(fù)審申請(qǐng)，不提出復(fù)審申請(qǐng)或復(fù)審不合格的，其投資項(xiàng)目 資格到期自動(dòng)失效。通過(guò)復(fù)審的，有效期延長(zhǎng) 1年。超過(guò)投資項(xiàng)目認(rèn)定有效期的，投資基金有權(quán)提前收回投資，并追究項(xiàng)目方的責(zé)任。
第十九條 投資項(xiàng)目發(fā)生重大變化(如并購(gòu)、重組、轉(zhuǎn)業(yè)等)的，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)在 15個(gè)工作日內(nèi)向推薦部門、園區(qū)及管委會(huì)辦公室報(bào)告;變化后不符合本辦法規(guī)定條件的，應(yīng)自當(dāng)年起終止其投資項(xiàng)目資格，同時(shí)投資基金收回投資。
第四章 引導(dǎo)類基金管理
第二十條 投資基金的引導(dǎo)類基金業(yè)務(wù)指投資基金可根據(jù)需要與一個(gè)園區(qū)或多個(gè)有共同產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)需要的園區(qū)發(fā)起設(shè)立有社會(huì)資本參與的市場(chǎng)化子基金。
第二十一條 投資基金應(yīng)保證一定比例資金專項(xiàng)用于與園區(qū)合作設(shè)立市場(chǎng)化子基金。子基金一般應(yīng)按照投資基金出資不超過(guò)10% 、園區(qū)(共同)出資不超過(guò) 20% 、社會(huì)資本出資不低于70% 的方式共同發(fā)起設(shè)立。
第二十二條 市場(chǎng)化子基金應(yīng)選聘專業(yè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，堅(jiān)持基金、基金管理機(jī)構(gòu)和資金托管機(jī)構(gòu)相互分離的原則，確保資金安全。
第二十三條 市場(chǎng)化子基金專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的公開選聘由園區(qū)會(huì)同長(zhǎng)沙市長(zhǎng)信投資管理公司負(fù)責(zé)組織。具體應(yīng)按以下條件遴選專業(yè)管理機(jī)構(gòu)：
(一)具有國(guó)家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專業(yè)能力強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù);
(二)實(shí)收資本在人民幣2000萬(wàn)元以上，所有出資者以貨幣形式出資;
(三)管理運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度;
(四)至少有3名具備 5年以上投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，且高級(jí)管理人員經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)和口碑良好;
(五)至少有3個(gè)以上成功的股權(quán)投資案例。
第二十四條 子基金應(yīng)委托我市法人銀行或在我市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行進(jìn)行資金托管。
第二十五條 子基金應(yīng)承諾大部分資金投資于合作園區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。具體各園區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)按《中共長(zhǎng)沙市委辦公廳長(zhǎng)沙市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈工業(yè)園區(qū)轉(zhuǎn)型提質(zhì)發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃〉的通知》(長(zhǎng)辦發(fā)〔2014〕28號(hào))確定。
第二十六條 在子基金存續(xù)期內(nèi)，投資基金作為優(yōu)先級(jí)投資人根據(jù)約定可獲得固定回報(bào)，約定不明的，退出時(shí)的資金額按基金原始投資額與實(shí)施退出時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率或協(xié)議約定計(jì)算的收益之和確定。
第二十七條 對(duì)子基金未按協(xié)議約定開展投資業(yè)務(wù)的，管委會(huì)辦公室和園區(qū)應(yīng)協(xié)調(diào)其管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改;協(xié)調(diào)無(wú)效的，投資基金從子基金中退出，并由各子基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。
第二十八條 投資基金參與各類子基金的時(shí)間原則上不超過(guò)7年，可以展期三次，每次不超過(guò)1年。
第二十九條 子基金不得直接在二級(jí)市場(chǎng)買賣上市公司股票，但所投資的企業(yè)上市后，子基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。
第三十條 引導(dǎo)類基金運(yùn)作按以下步驟進(jìn)行：
(一)由擬與社會(huì)資本合作設(shè)立子基金的一個(gè)或多個(gè)園區(qū)向管委會(huì)辦公室提出申請(qǐng)。申請(qǐng)應(yīng)包含園區(qū)主要產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向情況、子基金設(shè)立方案、出資規(guī)模、投資方向、退出方式、發(fā)起人簡(jiǎn)介、子基金專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的選聘情況等。
(二)管委會(huì)辦公室對(duì)園區(qū)提交的申請(qǐng)進(jìn)行形式審查。
(三)管委會(huì)辦公室報(bào)請(qǐng)管委會(huì)對(duì)與園區(qū)設(shè)立子基金的方案進(jìn)行審批。
(四)投資基金按市場(chǎng)化方式參與子基金具體組建和運(yùn)作。
第五章 跟投類基金管理
第三十一條 投資基金的跟進(jìn)投資業(yè)務(wù)指在我市注冊(cè)的商業(yè)性投資機(jī)構(gòu)在選定符合我市產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的擬投項(xiàng)目后，可申請(qǐng)投資基金以同等條件聯(lián)合對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行股權(quán)投資，以有效發(fā)揮商業(yè)性投資機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目、評(píng)估投資項(xiàng)目和實(shí)施投資管理的作用。
第三十二條 投資基金的跟進(jìn)投資堅(jiān)持與商業(yè)性投資機(jī)構(gòu)同股同價(jià)原則，投資基金在被投項(xiàng)目的持股比例一般不超過(guò)20% ，且不超過(guò)商業(yè)性投資機(jī)構(gòu)的持股比例。園區(qū)對(duì)于符合本園區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)定位的項(xiàng)目可申請(qǐng)與投資基金一并跟投。園區(qū)和投資基金合計(jì)跟投在被投項(xiàng)目的持股比例不得 超過(guò)30% 。
第三十三條 投資基金的跟進(jìn)投資應(yīng)在實(shí)施前約定退出方式和回報(bào)水平，如由申請(qǐng)跟進(jìn)投資的商業(yè)化投資機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目控股股東按固定回報(bào)率進(jìn)行回購(gòu)等。在有受讓方的情況下，投資基金可隨時(shí)退出。申請(qǐng)跟投的商業(yè)化投資機(jī)構(gòu)不得先于投資基金退出。
第三十四條 跟進(jìn)投資業(yè)務(wù)按以下步驟進(jìn)行：
(一)由商業(yè)性投資機(jī)構(gòu)向管委會(huì)辦公室提出跟進(jìn)投資申請(qǐng)。申請(qǐng)應(yīng)包含擬投資項(xiàng)目的基本情況、是否符合我市產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向政策、投資額度和年限、退出方式、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。有跟投意向的園區(qū)可同時(shí)向管委會(huì)辦公室提出申請(qǐng)，申請(qǐng)應(yīng)包括跟投的理由、投資額度、退出方式等。
(二)由管委會(huì)辦公室委托長(zhǎng)沙市長(zhǎng)信投資管理公司對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，并形成盡職調(diào)查報(bào)告或利用第三方機(jī)構(gòu)提供的專項(xiàng)調(diào)查報(bào)告。
(三)管委會(huì)辦公室對(duì)跟投項(xiàng)目、跟投園區(qū)申請(qǐng)進(jìn)行形式審查后報(bào)管委會(huì)審批。
(四)投資基金按照管委會(huì)審批意見(jiàn)，開展跟進(jìn)投資業(yè)務(wù)。
第六章 投資基金監(jiān)管與考核
第三十五條 投資基金納入全市公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。市財(cái)政局根據(jù)本辦法另行制定對(duì)投資基金的績(jī)效考核辦法，定期對(duì)基金政策目標(biāo)、政策效果、基金投資規(guī)模及資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估，報(bào)告市政府。必要時(shí)可以委托審計(jì)部門或聘請(qǐng)專門第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)投資基金進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。
第三十六條 投資基金和參與設(shè)立的子基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及國(guó)家法律法規(guī)禁止的業(yè)務(wù)。
第三十七條 管委會(huì)辦公室不參與子基金的日常運(yùn)作，但子基金的運(yùn)作出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況時(shí)，應(yīng)按協(xié)議終止與專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的合作。
第三十八條 市審計(jì)局根據(jù)需要對(duì)投資基金使用運(yùn)行情況進(jìn)行審計(jì)檢查。市紀(jì)檢、監(jiān)察部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資基金使用運(yùn)行情況的督查。
第三十九條 對(duì)弄虛作假騙取投資基金投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)投資基金等違法違規(guī)行為，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)處理。
第七章 附 則
第四十條 本辦法自2016年1月18日起實(shí)施。
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